高校科研管理制度创新研究

关键词：应用型本科高校；应用型科研；科研管理；制度创新

1应用型本科高校科研管理制度存在的问题

应用型本科高校科研水平较低的原因是综合性的，宏观而言，科研观念落后、科研定位不准、科研管理制度陈旧、科研队伍水平整体较低、重点科研项目较少、科研经费较少、科研条件较差、科研特色不突出等问题，制约着应用型本科高校科研的快速发展。就科研管理制度而言，最为突出的问题主要包括以下几个方面。

1.1科研成果奖励制度有待改进

在诸多科研管理制度中，校级层面的科研成果奖励制度居于统领地位，直接关系着整个高校科研水平的高低，也直接关系着二级院系或科研院所科研管理制度的创新发展。如果二级院系或科研院所科研管理制度创新与学校层面“科研成果奖励制度”相抵触，那么二级院系或科研院所在科研管理制度的任何创新就无法施行。由于我国应用型本科高校校级层面的“科研成果奖励制度”主要模仿研究型大学的奖励制度，与学校的转型发展和产教融合发展极不适应，一方面，重视纵向科研成果（包括纵向项目、学术论文、学术著作、科研成果奖）而轻视应用型科研成果（包括横向技术研发与推广项目、智库研究报告等）；另一方面，成果奖励额度偏低，如文科发表一篇普通CSSCI期刊论文，奖励额度3000元左右，严重挫伤科研人员的积极性。

1.2横向科研管理制度有待丰富

应用型高校最大的科研特色就是“应用型科研”，而反观我国应用型本科高校目前所制定的《横向科研管理办法》或《横向科研项目经费管理办法》大都是近年来为应付教育部本科教学合格评估而临时拼凑的管理制度。仔细研究数十家应用型本科高校的横向科研管理制度不难发现两个共同的问题：一是只有奖励措施而没有惩罚措施。严格意义上讲，“有奖无罚”的制度不能称之为制度。二是内容空洞。多是一些“鼓励”“提倡”之类的表述语，定性内容多而定量内容少，诸如多大金额的横向科研项目视为省部级纵向科研项目？多大金额的横向项目视为市厅级科研项目？省部级采用的智库研究报告奖励多少？市厅级采用智库研究报告奖励多少？诸多具体内容都没有定量规定，严重挫伤广大科研工作者参与地方行业企业技术研发与推广项目的积极性。

1.3科研经费财务管理制度有待规范

“科研经费报销难”是广大科研工作者极为头疼的大问题。目前的高校科研经费报销管理制度太过苛刻，诸如电脑、打印机等大件科研设备必须通过政府采购，诸如公文包、茶杯等小件东西又不能报销，甚至节假日出外调研的车旅费也不能报销（原因是节假日是法定假期，都应该休息），高校教师平时主要忙于教学和工作，周末及节假日是科研人员难得的出外调研、学术交流时间。科研人员希望把主要精力应放在教学与科研上，而不是放在科研经费报销上，“科研经费报销难”问题直接导致部分地方本科高校的一线教师不愿再申请各级各类科研项目，甚至放弃副教授、教授等高级职称晋升的打算。

1.4科技成果转化管理制度有待创新

“地方高校服务地方产业经济和社会发展”，是应用型本科高校新时代的使命和责任担当，而我国应用型本科高校科技成果转化的管理机构大都是2017年12月《国务院办公厅关于深化产教融合的若干意见》颁布之后成立的，与“科技成果转化”的相关管理制度，要么缺失，要么不完善。如科技成果转化所产生的成果收入，学校应得多少？科研人员应得多少？科技成果转化应奖励多少？诸多问题都没有明确规定。这也是我国应用型本科高校科技成果转化率较低的原因之一。

1.5科研机构管理制度有待改革

为适应“深化产教融合、校企合作”改革需要，应用型本科高校近年来兴办了众多直接服务地方产业经济和社会发展的“研发中心”“研究基地”“研究所”等科研机构。这些科研机构与传统的科研机构不一样，直接面向地方（区域）行业企业提供科技服务或决策咨询服务，其管理制度也应该与传统科研机构管理制度不一样。遗憾地是，我国应用型本科高校对“服务地方型”科研机构的管理制度大多沿袭传统的科研机构管理办法，如车旅费报销只能是火车票、飞机票，自驾车及其费用则不能报销。科研人员到县乡镇企业开展科技服务活动，哪来火车票或飞机票？有些科研机构从实际出发，研制一些应用型科研管理制度，但因与学校层面的科研机构管理制度不符，大多是中途流产。其他诸如科研绩效评估办法、学术讲座管理办法、学术交流管理办法、项目经费配套资助办法、间接科研经费使用办法等，科研管理制度都有需要改进与创新。

2国外应用技术大学的科研管理经验及借鉴

我国应用型本科高校科研管理应该借鉴国外应用技术大学的科研管理制度，因为我国应用型本科高校与国外应用技术大学属于同一办学层次。国外应用技术大学特别是欧洲应用技术大学的科研定位非常明确：服务所在市域或周边区域的产业经济和社会发展。教师就职前必须有一定时间段的行业企业技术研发或管理经历，每隔3-5年必须再经历一次行业企业技术研发或管理活动；教师每隔3年左右时间要与学校科研管理部门签订科研绩效协议，完成则奖，完不成则罚；高校成立直接服务市域产业经济的应用技术研发中心，专职教师必须从属于某一个跨行业、跨企业的协同创新团队，以密切与产业界的联系。科研项目主要是“校地合作、校企合作”的应用型科研项目或调研课题，科研成果与职务晋升、职称晋级直接挂钩。科研项目管理主要采用合同制，没有那么多复杂的报销手续，按照双方签订的科研合同准时拨款，完成良好或提前完成则予以奖励，完成不好或逾期结项则按照事先合同规定予以惩罚。学校成立有科技成果转移公司（或科技成果转化中心），聘请行业企业有经验的人员担任“经理”，帮助教师争取应用型科研项目并管理科技成果转化事宜；科技成果转化收益，科研人员不少于51%；如果科技成果产业化，科研人员可以依法离校参与产业化活动；高校普遍实行“科研活动折合教学工作量”制度和科研人员“定期休假”制度，保证科研人员的科研时间和身体健康。

3完善应用型本科高校科研管理制度的策略

科研是高校的三大基本职能之一，应用型科研“一头担着应用型专业教学，一头担着社会服务[1]”。新时代，应用型本科高校欲实现转型发展和产教融合教育教学改革目标，应着力完善与创新各种科研管理制度。

3.1创新科研成果奖励制度

应用型本科高校大多属于新建本科高校，为提高学校整体科研水平，一是从实际出发，增加学校科研经费总量投入，提高学术论文、学术著作、科研项目、专利发明、科研成果奖的奖励额度，如一篇CSSCI期刊论文可以提高到8000元至一万元左右为宜；其他科研成果奖励额度都应适当提高。二是加大横向科研项目及成果的奖励额度，如10万元的产学研横向科研项目可提供5万元的配套经费，突出应用型科研导向。

3.2创新横向科研管理制度

应用型本科高校应从转型发展的实际出发，积极探索并创新地方高校应用型科研管理制度。一是完善奖罚约束机制。对于那些常年不参与应用型科研和社会服务的教师制定针对性的惩罚措施，直接与年度绩效工资挂钩，直接与职称职务晋级挂钩。二是明确横向科研成果与纵向科研成果的合理比值。如给对方（区域）行业企业带来3000万元经济效益者可视为“省部级”科研项目，带来500万元经济效益者可视为“市厅级”科研项目，文科横向项目“级别”由学校教授委员会根据“社会影响力”具体鉴定。三是实行横向科研项目经费“折半”配套制度。纵向科研项目一般是1:1科研配套经费，横向产学研项目可实行1:0.5科研配套经费制度。四是横向科研成果与纵向科研科研成果一样可作为职称评审的基本条件。

3.3创新科研经费财务管理制度

一是推进科研项目资金管理改革，《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》指出，“提高间接费用比重……间接费用核定比例可以提高到不超过直接费用扣除设备购置费的一定比例：500万元以下的部分为20%，500万元至1000万元的部分为15%，1000万元以上的部分为13%”[2]。应用型本科高校应尽快落实该项管理制度，部分解决“科研经费报销难”问题。二是实行相对宽松的科研经费报销制度。财务处所制定的任何科研经费报销改革措施必须有法律依据，对于那些既不合理又不合法的科研经费报销财务规定必须废除。

3.4创新其他科研管理制度

一是创新“四跨”（跨学科、跨专业、跨企业、垮大学）科研团队管理制度改革。明确行业企业专家、大学专家参与校企合作科研项目的报酬数额与比率，加快“四跨”协同创新团队建设速度。二是创新应用型科研机构管理制度。建议应用型高校实行权力下放，以服务地方为主的技术研发中心、研究基地、研究所，可以从实际出发自主制定科研项目经费管理办法和科研成果奖励制度。三是科技成果转化管理制度。建议试行高校科技成果转化“收益合同制度”“职业经理管理制度”和“高校教师直接参与科技成果产业化制度”，提高高校科技成果转化率。四是创新科研评价制度。关键是建立健全应用性科研管理的约束机制、激励机制、赏罚机制，奖优罚劣，逐渐杜绝高校教师在应用型科研方面做与不做一个样、做多做少一个样、做好做坏一个样。

参考文献：

[1]刘海峰等.我国应用技术大学建设与科研工作的转型[J].中国高教研究，2015（7）：72.

[2]中共中央办公厅、国务院办公厅.关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见[Z].中办发〔2016〕50号，2016-07-20.

作者：刘海峰 单位：黄淮学院高等教育研究所